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索引号

11F/2017-46277

公开责任部门

海淀区金融办

信息名称

交易场所变更材料清单

生成日期

2017年11月27日

公开日期

2017年11月27日

关键词

交易所 变更 清单

公开类型

主动公开

文号

载体类型

纸质

记录形式

文本

公开形式

网站公开,政府信息公开大厅

内容概述

信息有效性

有效

所属目录

公共服务

备注   海淀区人民政府办公室
附件

交易场所变更材料清单.doc

交易场所变更材料清单

  1.关于XXXX交易场所变更备案的申请(原件1份、复印件2份)

  2.授权委托书(原件1份、复印件2份)

  3.拟变更交易场所基本情况表(原件1份、复印件2份)

  4.承诺书(原件1份、复印件2份)

  5.《企业法人营业执照》(正、副本)(复印件3份)

  6.公司内部有权机构决议(原件1份、复印件2份)

  7.公司最新章程或章程修正案(复印件3份)

  8.申请变更名称的,需提交《企业名称预先核准通知书》(复印件3份)

  9.申请变更注册资本的,需提交与托管银行签订的《资金托管协议》;增资或减资的相关协议;以税后利润转赠注册资本的,需提交经审计的近一年财务审计报告(原件1份、复印件2份)

  10.申请变更住所的,需提交住所所有权或使用权证明文件(复印件3份)

  11.申请变更股东(非控股股东或实际控制人)的,需提交机构股东营业执照副本复印件和现行公司章程;开户行出具的资信证明文件;中国人民银行征信中心出具的近三年《企业信用报告》;内部有权机构决议;自然人股东需提交其工作简历、身份证正反面复印件及中国人民银行征信中心出具的近三年《个人信用报告》、个人金融资产不低于500万元证明、无犯罪记录(原件1份、复印件2份)

  12.申请变更法定代表人或董事、监事、高级管理人员的,需提交拟任法定代表人或董事、监事、高级管理人员的资格证明及身份证明,包括身份证正反面复印件、人员简历(从最初工作开始)、学历证明(本人签名)、专业技术职称证明、户籍所在地公安部门出具的无犯罪记录证明、央行征信中心出具的近三年个人信用报告等(原件1份、复印件2份)

  13.申请注销的,需提交交易场所交易业务情况,包括全部交易品种、交易方式等;交易类业务产生的债权债务履行完毕说明及证明文件(原件1份、复印件2份)

  14.申请新设同类型交易品种的,需提交新品种全部发行资料,包括且不限于产品可行性报告、交易规则、风险控制制度、信息披露制度、资金管理制度、会员管理制度、突发事件处置制度等(原件1份、复印件2份)

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